31.【答案】B

　　【解析】权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响，即标的证券停牌的，权证相应停牌;标的证券复牌的，权证相应复牌。

　　32.【答案】A

　　【解析】自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

　　33.【答案】B

　　【解析】自营业务买卖对象比较广泛，但不能表明其买卖的对象可以是任何一种证券。

　　34.【答案】A

　　【解析】由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。

　　35.【答案】B

　　【解析】题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。

　　36.【答案】B

　　【解析】《刑法》第一百八十条规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。

　　37.【答案】A

　　【解析】定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

　　38.【答案】B

　　【解析】题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。

　　39.【答案】A

　　【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的，应当予以制止;情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

　　40.【答案】A

　　【解析】上海证券交易所规定，集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。

　　41.【答案】B

　　【解析】因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整并于调整次Et以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。

　　42.【答案】B

　　【解析】证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。

　　43.【答案】B

　　【解析】证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。

　　44.【答案】B

　　【解析】融资保证金比例是指客户融资买人时交付的保证金与融资交易金额的比例。

　　45.【答案】A

　　【解析】证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。