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2010证券从业资格考试《证券交易》最新模拟题(1)

第 1 页:一、单项选择题
第 7 页:二、不定项选择题
第 13 页:三、判断题
第 16 页:参考答案

  51、证券交易所债券质押式回购实行( )。

  A、证券抵押制度 B、质押库制度

  C、现时交易制度 D、现金交易制度

  52、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时,( )标准券为1手。

  A、10000元 B、5000元

  C、1000元 D、100元

  53、《全国银行间债券市场债券交易规则》( )发布。

  A、2002年 B、2003年

  C、2005年 D、2001年

  54、《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有“制造并提供虚假资料和交易信息”行为的,由监管机构给予警告,并可处( )的罚款。

  A、1万元人民币以下 B、人民币3万元以上30万元以下

  C、10万元人民币以下 D、3万元人民币以下

  55、证券交易的清算是指( )。

  A、证券的权利与义务交接

  B、证券公司与每个结算参与人开户、销户、管理的过程

  C、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程

  D、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行的监管

  56、货银对付是指( )。

  A、证券登记结算机构与证券交易所在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金

  B、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付资金,证券交付时给付证券

  C、证券登记结算机构与证券公司在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付证券

  D、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金

  57、中国结算深圳分公司在( )对资金交收账户并无记增或记减操作,只是在该时点确认结算参与人是否发生交收违约。

  A、T+1日09:00 B、T+1日15:00

  C、T日22:00 D、T+1日16:00

  根据案例,回答58、59题。

  案例:某证券公司持有一种国债,面值1000万元,当时标准券折算率为1、35。当日该公司有现金余额8 000万元。买入股票100万股,均价为每股20元;申购新股1200万股,价格每股6元。

  58、案例中,该公司需回购融入资金( )。

  A、9200万元 B、1200万元

  C、8000万元 D、1350万元

  59、该公司标准券余额是( )。

  A、6000万元 B、1350万元

  C、2200万元 D、1200万元

  60、依照中国结算上海分公司清算系统根据买断式回购业务履约金归属判定规则,如果“融资方申报不履约,融券方履约”保证金归属( )。

  A、归融券方 B、归风险基金

  C、退还双方 D、归融资方

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