41、证券公司开展资产管理业务的风险主要有( )

　　A、监管风险 B、合规风险

　　C、经营风险 D、市场风险

　　42、下面关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，描述错误的是( )

　　A、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　B、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，处以3万元以上6万元以下的罚款。

　　C、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　D、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　43、国务院《条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有( )。

　　A、证券公司治理结构健全，内部控制有效。

　　B、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。

　　C、有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。

　　D、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。

　　44、证券公司向客户融资或者融券，可以使用( )。

　　A、自有资金

　　B、依法筹集的资金

　　C、在证券公司开户的客户的证券

　　D、依法取得处分权的证券

　　45、融资融券业务合同应载明下列事项( )。

　　A、对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。

　　B、订立合同的目的和依据。

　　C、当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于：甲方(指客户，下同)的姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等;乙方(指证券公司，下同)的名称、住所、法定代表人、联系方式等。

　　D、约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可冲抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。

　　46、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列材料( )。

　　A、法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件

　　B、机构普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件

　　C、填妥并由总经理本人当面签名的“信用证券账户开户申请表” 和“信用资金账户开户申请表”

　　D、营业执照副本等有效身份证明文件原件及复印件

　　47、融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算( )。

　　A、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

　　B、国债折算率最高不超过80%。

　　C、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过95%。

　　D、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。

　　48、下列哪种情形下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金( )。

　　A、按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物

　　B、收取客户应当支付的违约金

　　C、客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

　　D、收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　49、证券公司融资融券业务中，对业务管理风险的控制措施，下面描述正确的是( )。

　　A、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

　　B、对重要的业务环节，加征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。

　　C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置。

　　D、证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模。

　　50、目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包括的品种有( )。

　　A、91天 B、1天

　　C、13天 D、185天