31、( )是证券公司自营业务的最高决策机构。

　　A、董事会 B、投资决策机构

　　C、中国证监会 D、股东大会

　　32、所谓( )，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

　　A、内幕交易 B、证券交易

　　C、机构交易 D、正常交易

　　33、《证券公司监督管理条例》于( )起施行。

　　A、2008年6月1日 B、1990年12月30日

　　C、2009年1月1日 D、2006年6月1日

　　34、经营风险主要是指( )。

　　A、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。

　　B、证券公司在自营业务中，由于经济危机或者合约方违约等外在条件变化从而受到损失的风险。

　　C、证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

　　D、证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　35、下面哪项不是集合资产管理业务的特点( )。

　　A、通过专门账户投资运作

　　B、投资范围有限定性和非限定性之分。

　　C、证券公司与客户是一对一

　　D、较严格的信息披露

　　36、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )。

　　A、100万元 B、1万元

　　C、5万元 D、50万元

　　37、集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，集合计划不展期，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产 托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以( )的形式全部分派给客户， 并注销证券账户和资金账户。

　　A、货币资金 B、证券形式

　　C、实物形式 D、债券形式

　　38、证券公司开展集合资产管理业务，关于推广安排应该遵循的业务规范，下面错误的描述是( )。

　　A、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。

　　B、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。

　　C、可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

　　D、集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

　　39、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

　　A、1个月 B、3个月

　　C、6个月 D、1年

　　40、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，证券公司应在中国证监会批复同意后( )内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

　　A、30个工作日 B、10个工作日

　　C、三个月 D、5个工作日