41、证券公司在开展资产管理业务中不是被禁止的行为是( )。

　　A、用客户资产投资风险较高的证券市场

　　B、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

　　C、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺

　　D、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　42、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即( )。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　A、责令改正，处以10万元以上100万元以下的罚款。

　　B、单处50万元以上100万元以下的罚款。

　　C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　D、责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　43、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

　　A、3年 B、5年

　　C、1年 D、10年

　　44、证券公司经营融资融券业务而开立的相关账户，对这些账户的使用下面说法错误的是( )。

　　A、客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　B、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

　　C、客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　D、融资专用资金账户，用于客户融资融券交易的资金结算。

　　45、客户能与( )证券公司签订融资融券合同，融入资金和证券。

　　A、5家 B、1家

　　C、所有 D、2家

　　46、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )内向证券公司申报。

　　A、3个交易日 B、5个交易日

　　C、30个交易日 D、10个交易日

　　47、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

　　A、60% B、80%

　　C、40% D、50%

　　48、下面“不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金”的情形是( )。

　　A、为客户进行融资融券交易的结算

　　B、收取客户应当归还的资金、证券

　　C、证券公司缴纳罚款

　　D、法律、行政法规和证监会《办法》规定的其他情形

　　49、融资融券业务中，客户信用风险主要是指( )。

　　A、由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

　　B、因不可预见和控制的因素导致市场波动，交易异常，造成证券交易所融资融券交易无法正常进行、危及市场安全，或造成证券公司客户担保品贬值、维持担保比例不足，且证券公司无法实施强制平仓收回融出资金(证券)而导致损失的可能性。

　　C、证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

　　D、由于客户过少，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

　　50、上海证券交易所于( )开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。

　　A、1994年10月 B、1993年12月

　　C、1992年8月 D、1994年12月