二、不定项选择题

　　1、关于证券交易必须遵循的原则，下面说法正确的是( )。

　　A、公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　B、公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。

　　C、公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

　　D、公开原则又称信息报告原则，指证券交易是一种面向证券交易所内部的交易活动，其核心要求是实现市场信息的报告。

　　2、我国证券交易市场发展历程，下面正确的描述是( )。

　　A、新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务;9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

　　B、1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

　　C、从1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

　　D、 1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

　　3、在证券交易的方式中，现货交易的特征下面描述错误的是( )。

　　A、证券买卖双方在成交后需再向交易所申请办理交收手续

　　B、买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金

　　C、现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”

　　D、以现款买现货方式进行交易

　　4、证券公司经营下列( )业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

　　A、证券经纪 B、证券承销与保荐

　　C、证券资产管理 D、证券自营

　　5、在证券订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有( )。

　　A、官员优先原则 B、数量优先原则

　　C、经纪商优先原则 D、时间优先原则

　　6、证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括( )。

　　A、每季度前10个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

　　B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

　　C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

　　D、证券交易所规定的其他定期报告义务

　　7、证券经纪业务的特点包括( )。

　　A、业务对象的局限性 B、证券经纪商的领导性

　　C、客户指令的权威性 D、客户资料的保密性

　　8、在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，包括( )。

　　A、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

　　B、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。

　　C、有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等。

　　D、认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。

　　9、关于证券委托交易时市价委托的缺点，下面说法错误的是( )。

　　A、只有在委托执行后才知道实际的执行价格。

　　B、委托成交速度慢。

　　C、在证券价格变动较大时，客户采用这种委托方式容易坐失良机，遭受损失。

　　D、尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券，但成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时。

　　10、证券委托形式中，非柜台委托主要有( )等形式。

　　A、函电委托 B、电话委托

　　C、互联网委托 D、传真委托