21、下面属于上海证券交易所配股操作流程的是( )。

　　A、证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

　　B、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。

　　C、配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方接证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。

　　D、由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。

　　22、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守的规定有( )。

　　A、当日申购的基金份额，同日不可以卖出，也不得赎回。

　　B、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。

　　C、当日买入的基金份额，同日不可以赎回，但可以卖出。

　　D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

　　23、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》 的规定，对从事此项业务资格的申请条件具体规定有( )。

　　A、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。

　　B、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

　　C、最近2年内不存在重大违法违规行为。

　　D、设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券业从业资格。

　　24、股票上网发行申购日后的第一个交易日(T+1日)，下午4点后，由( )对申购资金的到位情况进行核查。

　　A、发行人 B、主承销商

　　C、中国结算公司分公司 D、会计师事务所

　　25、大宗交易的申报包括( )。

　　A、数量申报 B、意向申报

　　C、金额申报 D、成交申报

　　26、在深圳证券交易所，综合协议交易平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认，用户对各交易品种申报的价格应当符合规定，交易方可成立，规定包括( )。

　　A、权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定

　　B、债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下60%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。

　　C、专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定。

　　D、权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最低价确定。

　　27、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所终止其股票上市( )。

　　A、因股东权益为负情形被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的。

　　B、因受到深圳证券交易所公开谴责情形被暂停上市的，其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责。

　　C、因累计成交量过低被实行退市风险警示后，在其后120个交易日内的累计成交量仍低于300万股。

　　D、因公司未在法定期限内披露被暂停上市的，公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告。

　　28、固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。

　　A、交易商与交易所之间的交易 B、交易商之间的交易

　　C、交易个人之间的交易 D、交易商与客户之间的交易

　　29、如果上市证券发生( )等事项，就要进行除息与除权。

　　A、摘牌 B、权益分派

　　C、配股 D、公积金转增股本

　　30、证券自营买卖的对象主要有( )。

　　A、公开发行的债券 B、实物

　　C、公开发行的权证 D、私募基金