21 证券从业人员 证券业管理人员不得直接或间接持有 买卖股票 国债 基金

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　　22 证券公司在证券承销过程中没有自营买卖

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　　23 对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%

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　　24 证券交易风险的制度防范包括事先预警 实时监控和事后监察等几个方面

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　　25 以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为

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　　26 证券的柜台自营买卖通常交易手续简单 清晰 费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点

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　　27 金融期货主要有外汇期货 利率期货以及股价指数期货三种

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　　28 欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照(副本)” 由机构批设机关核准的公司章程等

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　　29 作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为

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　　30 在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务

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　　31 在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的

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　　32 证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1

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　　33 在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次

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　　34 机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米

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　　35 证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资 合作方式设立;不得以承包 租赁方式经营

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　　36 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件 资料 账册 报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年

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　　37 证券经纪商可以对大户或超级大户融资

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　　38 证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户

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　　39 非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税

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　　40 在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户

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