41.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施( )。

　　A.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行勒令离职处分，记入监管档案。

　　B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案。

　　C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果。

　　D.证券公司停业整顿。

　　42.为了控制风险，相关法规要求证券公司开展资产管理业务时要遵守的规定有( )。

　　A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　B.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息。

　　C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

　　D.证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。

　　43.证监会根据审慎监管的原则，批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

　　A.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

　　B.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。

　　C.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，最近2个月净资本均在2亿元以上。

　　D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　44.客户要在证券公司开展融资融券业务，客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，包括( )。

　　A.融资融券业务申请表

　　B.客户具有支配权的资产证明

　　C.住址证明

　　D.融资融券担保品证明

　　45.融资融券业务合同应当对下面哪些在融资融券交易期间的情况进行约定。( )

　　A.当出现可冲抵保证金的有价证券范围和折算率调整、保证金比例与维持担保比例调整、标的证券范围调整

　　B.标的证券暂停交易或终止上市

　　C.证券公司被取消或限制融资融券交易权限

　　D.客户信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让

　　46.融资融券业务的授信方式一般有( )。

　　A.非现金方式 B.固定授信方式

　　C.现金方式 D.非固定方式

　　47.客户融资买入、融券卖出的股票，应当符合的条件有( )。

　　A.股票发行公司已完成股权分置改革

　　B.股票交易未被交易所实行特别处理

　　C.在交易所上市交易满6个月

　　D.股票发行公司已完成战略投资者引进