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第 18 页:参考答案 |
56.中国结算上海分公司按照净额结算原则,对结算参与人当日的证券买卖进行轧差清算,并扣除( )等各项费用,产生各结算参与人资金应收应付净额。
A.印花税 B.交易经手费
C.投资管理费 D.证管费
57.对于合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者”)参与A股、基金、债券等品种的交易,其结算适用《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》的规定,具有一定特殊性,体现在( )。
A.合格投资者委托证券公司达成的交易,由其托管人作为结算参与人承担交收责任,而普通投资者委托证券公司达成的交易,一般由接受其交易委托的证券公司充当结算参与人。
B.合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户需要同时在中国证监会和国家外汇管理局备案,而一般情况下,结算参与人的指定收款账户只需在中国证监会备案。
C.在清算交收过程中,如出现资金交收违约和证券交收违约,中国结算公司将按照货银对付原则加以处理。
D.在清算交收过程中,如出现资金交收违约和证券交收违约,中国结算公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息、按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息。
58.全国银行间市场债券回购资金清算额分( )。
A.中期资金清算额 B.首次资金清算额
C.过期资金清算额 D.到期资金清算额
59.关于债券买断式回购的清算与交收,下面说法正确的是( )。
A.买断式回购采用“一次成交、两次结算” 的方式。
B.初始结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收,此时,中国结算上海分公司不作为共同对手方,不提供交收担保。
C.到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。
D.两次结算包括初始结算与到期结算。
60.依照中国结算上海分公司清算系统根据买断式回购业务履约金归属判定规则,下面属于保证金归融资方的情形是( )。
A.双方均履约
B.融资方履约,融券方申报不履约
C.融资方履约,融券方无力履约
D.双方均申报不履约
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