三、判断题

　　1.1990年7月1日，《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)正式开始实施，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。( )

　　2.证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。( )

　　3.金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。( )

　　4.在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。( )

　　5.证券交易所会员可享有某些权利，上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定包括“参与交易所的正常经营和管理”。( )

　　6.在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入，只赚取买卖差价。( )

　　7.证券公司的客户开立资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码，客户在以后的交易时间内不可以修改密码。( )

　　8.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以自行对冲成交，同时进场申报竞价成交。( )

　　9.在证券委托交易中，采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，故必须等市价与限价一致时才有可能成交。此时，如果有市价委托出现，市价委托将优先成交。( )

　　10.证券委托受理时，验证的合法性审查主要是指投资主体的合法性审查，包括由证券营业部业务员验对客户的相关证件，即验对客户本人居民身份证、证券账户卡等。非客户本人委托的，还要检查代理人的居民身份证及有效代理委托证件。( )

　　11.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每个交易日9:20～9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机可接受撤单申报。( )

　　12.我国的证券交易市场每日交易时无涨跌幅限制。( )

　　13.证券经纪业务的风险是指证券投资人在证券投资过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。( )

　　14.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款，或直接被责令关闭。( )

　　15.人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。( )

　　16.目前在我国，自然人及一般机构开立证券账户，都是直接通过中国结算公司办理。( )

　　17.根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，不允许登记在名义持有人名下。( )

　　18.证券非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。( )

　　19.上海证券交易所规定，每一股票申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9 999.9万股。( )

　　20.股票网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下30个交易日内完成登记。网上与网下股份登记完成后，中国结算公司将新股股东名册交予发行人。( )