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2010证券从业资格考试《证券交易》全真预测试题

第 1 页:预测试题
第 18 页:参考答案

  21.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,对于股票上网发行操作流程,下面正确的程序应是( )。

  A.(结算与登记)>(投资者申购)>(申购资金冻结、验资及配号)>(摇号抽签、中签处理)>(申购资金解冻)

  B.(申购资金冻结、验资及配号)>(投资者申购)>(申购资金解冻)>(摇号抽签、中签处理)>(结算与登记)

  C.(投资者申购)>(申购资金冻结、验资及配号)>(摇号抽签、中签处理)>(申购资金解冻)>(结算与登记)

  D.(投资者申购)>(摇号抽签、中签处理)>(申购资金冻结、验资及配号)>(申购资金解冻)>(结算与登记)

  22.在我国,B股的现金红利发放日为( )。

  A.T+11日 B.T+3日

  C.T日 D.T+6日

  23.假设在上海证券交易所,A公司权证的某日收盘价是4元,A公司股票收盘价是16元,行权比例为1。那么A公司股票和权证次日可以上涨或下跌的幅度分别为( )。

  A.1.6元,2元 B.0.8元,1元

  C.3.2元,1.6元 D.2.4元,2元

  24.深圳证券交易所配股操作流程中,配股认购于( )开始。

  A.R+6日 B.R+1日

  C.R日 D.R+7日

  25.在证券交易所里,大宗交易是指( )。

  A.机构对机构的证券买卖

  B.单笔数额较大的证券买卖

  C.基金与保险资金之间的证券买卖

  D.多笔数量较大的证券买卖

  26.深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率,丰富交易服务手段,自( )起,启用综合协议交易平台(以下简称“协议平台”),取代原有大宗交易系统。

  A.2009年1月18日 B.2008年5月1日

  C.2006年7月12日 D.2009年1月12日

  27.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )交易日发布公告。

  A.10个 B.1个

  C.30个 D.5个

  28.我国证券交易所A股是在权益登记日的( )对该证券作除权、除息处理。

  A.前一日 B.次一交易日

  C.次二交易日 D.当日

  29.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )。

  A.50% B.20%

  C.16% D.30%

  30.证券自营业务是指( )。

  A.经中国证券业协会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。

  B.经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用客户资金和筹集的各种资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。

  C.经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用中国证监会的名义开设的证券账户买卖依法公开发行或其他有价证券,以获取盈利的行为。

  D.经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。

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