三、判断题(共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)

　　121.债券回购交易与股票交易类似。(　　)

　　122.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。(　　)

　　123.融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(　　)

　　124.证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。(　　)

　　125.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。(　　)

　　126.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。(　　)

　　127.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。(　　)

　　128.投资者有权在任何情况下变更和撤销委托。(　　)

　　129.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。(　　)

　　130.集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。(　　)

　　131.投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。(　　)

　　132.在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。(　　)

　　133.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。(　　)

　　134.《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.O1元人民币，B股交易为0.01港元。(　　)

　　135.证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。(　　)

　　136.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。(　　)

　　137.净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。(　　)

　　138.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)

　　139.电话委托方式中不需要填写委托书。(　　)

　　140.投资者需要通过其托管商业银行领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。(　　)141.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。(　　)

　　142.定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。(　　)

　　143.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。(　　)

　　144.投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。(　　)

　　145.上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行5%的涨跌幅限制。(　　)

　　146.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。(　　)

　　147.网上定价发行申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。(　　)

　　148.非交易过户的可转债在过户的当日可进行转股申报。(　　)

　　149.网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌、分开申报，两者最终申购权及价格的确定是不同的。(　　)

　　150.客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。(　　)

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