21.【答案】A

　　【解析】A项属于证券经纪业务管理风险的情形。

　　22.【答案】B

　　【解析】自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。

　　23.【答案】C

　　【解析】从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易;净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。

　　24.【答案】D

　　【解析】《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。

　　25.【答案】D

　　【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

　　26.【答案】B

　　【解析】申购的操作流程，如表2所示。

　　27.【答案】B

　　【解析】根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，B股的交收应当在买人股票的下一个交易日办理，题中6月22日(星期一)的下一个交易日为6月23日(星期二)。

　　28.【答案】D

　　【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)=转债手数×1000÷当次初始转股价格=500×1000÷20=25000(股)。

　　29.【答案】C

　　【解析】根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+1.60—16)×125%×1=2(元)。

　　30.【答案】D

　　【解析】D项T+3日为股权登记日，“最后交易日为T+3日”属于B股送股的日程安排。

　　31.【答案】A

　　【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

　　32.【答案】C

　　【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。

　　33.【答案】B

　　【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　34.【答案】B

　　【解析】证券公司建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

　　35.【答案】C

　　【解析】禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理。主要措施有：在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序;为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离;严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息;加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票;同时，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。②加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

　　36.【答案】C

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户;证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　37.【答案】D

　　【解析】D项属于柜台自营买卖的特点。

　　38.【答案】D

　　【解析】证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。

　　39.【答案】D

　　【解析】《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

　　40.【答案】C

　　【解析】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。

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