81.【答案】ABC

　　【解析】自然人申请变更(申请变更原因：客户姓名、身份证号码发生变化)证券账户注册资料的，由客户本人填写证券账户注册资料变更申请表，并提交客户证券账户卡及复印件、新的有效身份证明文件及复印件、户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码);客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　82.【答案】ABD

　　【解析】C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。

　　83.【答案】AB

　　【解析】股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等;其中前两者属于股份发行登记。

　　84.【答案】BD

　　【解析】B项投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券;D项投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。

　　85.【答案】ABD

　　【解析】C项应为“下午4点前，申购资金需全部到位;下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告”。

　　86.【答案】AC

　　【解析】主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。

　　87.【答案】ABC

　　【解析】同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式：①规范履行信息披露义务;②股东权益为正值或净利润为正值;③最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。其中，股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值;净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值。不能同时满足以上条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周星期一、星期三、星期五。D项属于代办股份转让的资格条件。

　　88.【答案】AB

　　【解析】CD两项属于网上竞价发行的特有优点。

　　89.【答案】BCD

　　【解析】分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前，其内容有：分红派息比例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事宜。

　　90.【答案】ABCD

　　【解析】上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。其主要特点有：①基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式;②基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额;③通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买人的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当13收市的基金份额净值成交;④利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。

　　91.【答案】ABCD

　　【解析】深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容：①最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量;②可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率;③必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额;④最小申购、赎回单位中的预估现金部分;⑤前一交易13的基金份额净值;⑥前一交易日的现金差额;⑦证券交易所要求提供的其他信息。

　　92.【答案】ABC

　　【解析】证券公司营业部在转让日当天需发布的价格信息包括：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。

　　93.【答案】BCD

　　【解析】证券自营业务具体包含四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务;②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金;④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

　　94.【答案】ABD

　　【解析】自营业务的特点包括三方面内容：决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。其中决策的自主性又分为交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。

　　95.【答案】BCD

　　【解析】A项属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。

　　96.【答案】ACD

　　97.【答案】ABCD

　　【解析】证券自营业务买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券;另一类是中国证监会认可的其他证券。前者主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象;后者主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

　　98.【答案】BD

　　【解析】证券柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。

　　99.【答案】ABD

　　【解析】C项属于专项资产管理业务的特点。

　　100.【答案】BC

　　【解析】A项应为综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”;D项属于集合资产管理业务的特点。

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