101.【答案】BC

　　【解析】管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定包括：①参与金额(比例);②收益分配和责任分担方式;③管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺。AD两项属于集合计划的基本情况。

　　102.【答案】AC

　　【解析】客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。上述证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。

　　103.【答案】AD

　　【解析】证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在1年以内的政府债券或者其他流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。

　　104.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四项外，客户承担的主要义务还有：①不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;②按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

　　105.【答案】BCD

　　【解析】A项中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。

　　106.【答案】ABD

　　【解析】C项中的“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与题干中“建立客户选择与授信制度”是客户信用风险控制的两个方面。

　　107.【答案】ACD

　　【解析】B项应为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。

　　108.【答案】ABD

　　【解析】C项的情形，责令改正，单处或者并处警告、罚款。

　　109.【答案】ABCD

　　【解析】客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料，如个人客户的姓名、性别等，机构客户的名称、企业性质等，代理人的姓名、性别等;②投资经验，如客户人市的时间、投资偏好等;③诚信记录，如近几年证券投资交易清算履约情况等;④还款能力，如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等，机构客户的近几年的经营状况等;⑤融资融券需求，如融资融券授信方式等。

　　110.【答案】BC

　　【解析】A项证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定;D项融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

　　111.【答案】BCD

　　【解析】实际收付金额的计算公式为：实际应收、应付金额=清算金额一交易经手费一印花税一证管费一过户费一其他应付费用。

　　112.【答案】ABC

　　【解析】双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。

　　113.【答案】ABCD

　　【解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，将受到相应处分：①擅自从事借券、租券等融券业务;②擅自交易未经批准上市债券;③制造并提供虚假资料和交易信息;④操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格;⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果;⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏;⑦其他违反本办法的行为。

　　114.【答案】BCD

　　【解析】债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在：①有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格;②有利于金融市场的流动性管理;③有利于债券交易方式的创新。不过，由于我国利率市场化程度不高、参与主体同质性较强、税收和会计政策等原因，买断式回购交易并不活跃。

　　115.【答案】BCD

　　【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算，其买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

　　116.【答案】ACD

　　【解析】B项标准券折算率公布时间为：上交所每季度最后一个营业日公布下季度折算率;深交所每次调整后公布。

　　117.【答案】ABCD

　　【解析】中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务;应建立严格的内部稽核制度，对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责，并为账户所有人保密。

　　118.【答案】ACD

　　【解析】上海市场债券买断式回购履约金归属判定规则如表3所示。

　　119.【答案】AC

　　【解析】清算与交收最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移;交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。

　　120.【答案】BCD

　　【解析】取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的证券公司可选择代理结算模式或担保结算模式。

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