三、判断题(共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)

　　121.【答案】B

　　【解析】债券回购交易方式采用事先约定的价格进行，而股票交易按市场价格进行。债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。

　　122.【答案】B

　　【解析】可转换债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机请求“发行公司”按规定的价格和比例将债券转换为股票。

　　123.【答案】B

　　【解析】融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　124.【答案】A

　　【解析】证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。

　　125.【答案】B

　　【解析】证券公司取得证券交易所普通席位的条件有两个：①具有会员资格;②缴纳席位费。此外，还要经过申请批准程序。只有经证券交易所会员部审核批准，会员缴纳席位费后，证券交易所才为其安排席位开通和使用事宜。

　　126.【答案】A

　　【解析】证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料给证券交易所的会员管理部门，证券交易所会员管理部门对这些材料进行初审，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。

　　127.【答案】B

　　【解析】专用席位主要是指只能从事8股股票买卖的8股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。

　　128.【答案】B

　　【解析】在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托;证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

　　129.【答案】A

　　【解析】委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种，我国实行的是当日有效制度。

　　130.【答案】B

　　【解析】集合竞价是集中于9：25对9：15—9：25时间段内的委托集中撮合;连续竞价是每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。

　　131.【答案】B

　　【解析】客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。

　　132.【答案】A

　　【解析】在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。为此，投资者、证券公司和该商业银行三方需要共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。

　　133.【答案】A

　　【解析】大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。

　　134.【答案】B

　　【解析】《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.O1元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。

　　135.【答案】A

　　【解析】投资者证券账户卡毁损或遗失，可向结算公司代理机构申请挂失与补办或更换证券账户卡。

　　136.【答案】B

　　【解析】在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行，即“在哪里买人就在哪里卖出”。

　　137.【答案】A

　　【解析】从交易价格的组成看，债券交易有全价交易和净价交易两种：前者是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易;后者是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

　　138.【答案】B

　　【解析】现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

　　139.【答案】B

　　【解析】电话委托分为电话转委托与电话自动委托。其中，电话转委托是由证券公司根据电话委托内容代为填写委托书，委托人应于成交后交割时补盖签章。

　　140.【答案】B

　　【解析】投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算深圳分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，同时对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。

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