141.【答案】B

　　【解析】证券交易佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

　　142.【答案】B

　　【解析】定价发行方式按抽签决定认购成功者。竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。

　　143.【答案】A

　　【解析】发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。

　　144.【答案】A

　　【解析】投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。投资者通过基金管理人或代销机构认购取得(以及日后申购取得)的上市开放基金份额以投资者的开放式基金账户记载，登记在TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。

　　145.【答案】B

　　【解析】上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。

　　146.【答案】A

　　【解析】股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

　　147.【答案】B

　　【解析】上网申购期内，投资者按委托买人股票的方式，以发行价格填写委托单，一经申报，不得撤单。

　　148.【答案】B

　　【解析】非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。

　　149.【答案】B

　　【解析】网上增发新股时，应将优先认购和普通申购分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的。

　　150.【答案】B

　　【解析】投资者在资金账户中的存款可以随时提取，证券经纪商按照活期存款利率定期计息并自动转入投资者账户。

　　151.【答案】A

　　【解析】投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位;投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。

　　152.【答案】B

　　【解析】从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。

　　153.【答案】B

　　【解析】在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。

　　154.【答案】B

　　【解析】自营业务的研究策划、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

　　155.【答案】B

　　【解析】证券公司有关业务监督或稽核部门定期或不定期对自营业务进行检查或稽核。

　　156.【答案】A

　　【解析】风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个重要特征。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。

　　157.【答案】B

　　【解析】证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　158.【答案】B

　　【解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　159.【答案】B

　　【解析】同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。

　　160.【答案】A

　　【解析】证券定向资产管理业务的内部控制内容之一：合理、有效的控制措施，即证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。

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