161.【答案】B

　　【解析】证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与计划资产管理计划。

　　162.【答案】B

　　【解析】集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

　　163.【答案】B

　　【解析】证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出证券交易所规定的范围。

　　164.【答案】B

　　【解析】未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。

　　165.【答案】B

　　【解析】客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。

　　166.【答案】A

　　【解析】证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

　　167.【答案】B

　　【解析】证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。

　　168.【答案】B

　　【解析】对于题中的情形应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　169.【答案】A

　　【解析】两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。债券质押式回购交易中无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。

　　170.【答案】B

　　【解析】回购交易申报操作类似股票交易：成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收;到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。

　　171.【答案】B

　　【解析】根据有关部门和交易所的规定，禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。

　　172.【答案】B

　　【解析】公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。题中描述的是对话报价。

　　173.【答案】A

　　【解析】买断式回购与质押式回购业务的区别在于：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方;而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。

　　174.【答案】B

　　【解析】买断式回购业务中，在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方)只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖给债券持有人(正回购方)，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。

　　175.【答案】B

　　【解析】当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日16：00前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。

　　176.【答案】B

　　【解析】按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，中国结算深圳分公司要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。

　　177.【答案】B

　　【解析】上海证券交易所B股的净额结算交易无须进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任。

　　178.【答案】A

　　【解析】深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分：一类指令(S11)指由深圳证券交易所成交资料转化而成的交收确认指令，无需确认;二类指令(S12)指涉及境外券商的股份转托管指令。

　　179.【答案】B

　　【解析】我国《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融资方结算参与人提交的质押券等质押品，以担保其因未到期融资回购而产生的债务。

　　180.【答案】B

　　【解析】沪、深市场ETF清算交收规则大体相同，均按照货银对付原则组织清算交收，区别主要在于中国结算上海分公司实行了待交收制度，而中国结算深圳分公司未实行这一制度。

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