71、证券经纪人与客户之间不存在( )关系。

　　A、代理

　　B、依附

　　C、从属

　　D、委托

　　标准答案：b, c

　　72、上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

　　A、最近2年连续亏损

　　B、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

　　C、公司主要银行账号被冻结

　　D、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

　　标准答案：b, c, d

　　73、我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。

　　A、首次公开上市发行的股票

　　B、增发上市的股票

　　C、暂停上市后恢复上市的股票

　　D、大宗交易成交的股票

　　标准答案：a, b, c

　　74、股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

　　A、连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

　　B、ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

　　C、连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

　　D、连续3个交易日内日价格振幅累计达到20%的

　　标准答案：b, c

　　75、上海证券交易所可接受的市价申报类型包括( )

　　A、对手方最优价格申报

　　B、本方最优价格申报

　　C、最优5档即时成交剩余撤销申报

　　D、最优5档即时成交剩余转限价申报

　　标准答案：c, d

　　76、可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

　　A、送红股

　　B、增发新股

　　C、配股

　　D、降低转股价格

　　标准答案：a, b, c, d

　　77、在上海证券交易所配股操作流程规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取( )。

　　A、佣金

　　B、过户费

　　C、印花税

　　D、手续费

　　标准答案：a, b, c

　　78、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。

　　A、风险警示

　　B、质押

　　C、冻结

　　D、待处理

　　标准答案：b, c

　　79、非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因( )发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

　　A、股份协议转让

　　B、司法冻结

　　C、财产分割

　　D、公司实施股权激励计划

　　标准答案：a, c, d

　　80、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。

　　A、挂牌公司的属性不同

　　B、转让方式不同

　　C、信息披露不同

　　D、结算方式不同

　　标准答案：a, b, c, d

　　相关推荐：2010证券从业资格考试《证券交易》三套考前押题

　　　　　　　2010证券从业资格考试《证券交易》全真预测试题