41. 下列是设立证券公司所应具备的条件有()。

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

　　D.有完善的风险管理与内部控制制度

　　42. 在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的()。

　　A.私营公司

　　B.合资公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限责任公司

　　43. 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。

　　A.A股

　　B.权证

　　C.国债、可转换债券、企业债券

　　D.封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金

　　44. 我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有()行为。

　　A.直接或者以化名持有、买卖股票

　　B.借他人名义持有、买卖股票

　　C.就股票趋势提出自己的看法

　　D.收受他人赠送的股票

　　45. 以下属于机构投资者的有()。

　　A.政府机构

　　B.金融机构

　　C.各类基金

　　D.企业及事业法人

　　46. 下列关于权证的说法，不正确的有()。

　　A.权证的发行人只能是证券发行人

　　B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

　　C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

　　D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

　　47. 从基金的基本类型看，基金一般可分为()。

　　A.交易型开放式指数基金

　　B.封闭式基金

　　C.上市开放式基金

　　D.开放式基金

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