三、判断题

　　1. 在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 ()

　　对　 错

　　2. 如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。 ()

　　对　 错

　　3. 在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1 000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。 ()

　　对　 错

　　4. 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。 ()

　　对　 错

　　5. 以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。 ()

　　对　 错

　　6. 证券交易所对证券交易实行实时监控。 ()

　　对　 错

　　7. 对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。 ()

　　对　 错

　　8. 深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。 ()

　　对　 错

　　9. 询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。 ()

　　对　 错

　　10. “一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。 ()

　　对　 错

　　11. 深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。 ()

　　对　 错

　　12. 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。 ()

　　对　 错

　　13. 深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 ()

　　对　 错

　　14. 证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 ()

　　对　 错

　　15. 中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。 ()

　　对　 错

　　16. 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。 ()

　　对　 错

　　17. 特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。 ()

　　对　 错

　　18. 所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。 ()

　　对　 错

　　19. 股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。 ()

　　对　 错

　　20. 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 ()

　　对　 错

　　编辑推荐：

　　2011年证券从业资格考试时间安排

　　2011年证券从业资格考试模拟试题及答案汇总

　　2011年上半年证券从业资格考试大纲