第四章 证券经纪业务

　　一、单项选择题

　　1. 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是()。

　　A.提供证券资产管理

　　B.提高证券市场效益

　　C.提供信息服务

　　D.防止股价波动

　　2. 证券经纪业务包含的要素不包括()。

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　3. 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须()完成交易。

　　A.自行对冲

　　B.分别进场申报竞价成交

　　C.与委托人协商对冲 木

　　D.报交易所批准后对冲

　　4. 在证券经纪业务营销中，客户服务中的()是证券经纪业务服务的核心。

　　A.交易通道服务

　　B.有形服务

　　C.信息咨询服务

　　D.技术服务

　　5. ()是证券经纪业务营销的关键环节。

　　A.目标市场选择

　　B.营销渠道选择

　　C.客户促成

　　D.客户关系建立

　　6. ()是客户招揽的保证。

　　A.目标市场选择

　　B.营销渠道选择

　　C.客户促成

　　D.客户关系建立

　　7. 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少()根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

　　A.每年

　　B.每两年

　　C.每三年

　　D.不定期

　　8. 委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以()为准输入委托指令代理客户买卖股票。

　　A.证券代码

　　B.证券名称

　　C.随机股

　　D.其他大盘股

　　9. 委托柜台应严格按照()的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

　　A.客户优先

　　B.机构优先

　　C.时间优先

　　D.VIP优先

　　10. 自然人客户申请开通创业板市场交易的，在()交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

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