第五章 经纪业务相关实务

　　一、单项选择题

　　1. 进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于()个交易日(含股东大会当日)的网络投票时间等内容。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　2. 结算参与人应使用其()完成新股申购的资金交收。

　　A.资金交收账户

　　B.银行账户

　　C.证券账户

　　D.结算账户

　　3. A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为()。

　　A.10%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　4. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l 5%，申购当日基金份额净值为1 0150元，则其可得到的申购份额为()。

　　A.9 704份

　　B.9 706份

　　C.10 000份

　　D.9 61 1份

　　5. 上市开放式基金的合同生效后即进入()，一般不超过3个月。

　　A.冻结期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封闭期

　　6. 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。

　　A.客户交易结算资金第三方存管

　　B.会员分级结算

　　C.新股发行现金申购

　　D.客户交易结算资金独立存管

　　7. 首次发行的股票在()，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

　　A.主板上市的

　　B.创业板上市的

　　C.中小企业板上市的

　　D.代办股份转让系统上市的

　　8. 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。

　　A.25 000

　　B.2 500

　　C.100

　　D.10

　　9. 召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。

　　A.1O

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　10. 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

　　A.配股公告日

　　B.配股公告日后一天

　　C.配股登记日

　　D.配股登记日后一天

　　编辑推荐：

　　2011年证券从业资格考试时间安排

　　2011年证券从业资格考试模拟试题及答案汇总

　　2011年上半年证券从业资格考试大纲