21. 当日“债转股"的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。()

　　对　 错

　　22. 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。 ()

　　对　 错

　　23. 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。 ()

　　对　 错

　　24. 股份报价转让不提供集中撮合成交服务。 ()

　　对　 错

　　25. 深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超过1 000股的必须是1 000股的整数倍。 ()

　　对　 错

　　26. 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。 ()

　　对　 错

　　27. 上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1 000元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元。 ()

　　对　 错

　　28. 代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。 ()

　　对　 错

　　29. 投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。 ()

　　对　 错

　　30. 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。 ()

　　对　 错

　　31. 投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。 ()

　　对　 错

　　32. 无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ()

　　对　 错

　　33. 配股发行不向投资者收取手续费。 ()

　　对　 错

　　34. 投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。 ()

　　对　 错

　　35. 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 ()

　　对　 错

　　36. 股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。()

　　对　 错

　　37. 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 ()

　　对　 错

　　38. 未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。()

　　对　 错

　　39. 证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。 ()

　　对　 错

　　40. 当日买进的权证，当日可以卖出。 ()

　　对　 错

　　编辑推荐：

　　2011年证券从业资格考试时间安排

　　2011年证券从业资格考试模拟试题及答案汇总

　　2011年上半年证券从业资格考试大纲