二、不定项选择题

　　1. 可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

　　A.送红股

　　B.增发新股

　　C.配股

　　D.降低转股价格

　　2. ()的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》

　　D.《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》

　　3. 对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括()。

　　A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分

　　B.申购价格与发行价格之间的差额部分

　　C.未中签部分

　　D.发行价格下限与上限之间的差额部分

　　4. 以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有()。

　　A.申请材料送交日为T-5日前

　　B.结算公司核准答复日为T-3日前

　　C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

　　D.公告刊登日为T日

　　5. 以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有()。

　　A.T-5日前为申请材料送交日

　　B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

　　C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日

　　D.T日为公告刊登日

　　6. 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有()。

　　A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理

　　B.每一有效申购单位配一个号

　　C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

　　D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

　　7. 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()。

　　A.T-1日前

　　B.T日

　　C.T+3日

　　D.T+6日

　　8. 股票网上发行方式的基本类型有()。

　　A.网上累计投标询价发行

　　B.网上定价市值配售

　　C.网上竞价发行

　　D.网上定价发行

　　9. 股票网上发行具有()优点。

　　A.经济性

　　B.高效性

　　C.安全性

　　D.稳定性

　　10. 2000年以后，我国的新股发行出现过()形式。

　　A.网上竞价发行

　　B.上网定价发行

　　C.网上累计投标询价发行

　　D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

　　编辑推荐：

　　2011年证券从业资格考试时间安排

　　2011年证券从业资格考试模拟试题及答案汇总

　　2011年上半年证券从业资格考试大纲