91、证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

　　A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

　　C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

　　D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

　　标准答案：a, b, c, d

　　92、根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括( )。

　　A、每周

　　B、每半年

　　C、每月

　　D、每年

　　标准答案：b, c, d

　　93、《证券公司监督管理条例》对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚，下面描述正确的是( )。

　　A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。

　　B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　D、情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。

　　标准答案：b, d

　　94、资产管理业务主要有( )。

　　A、为客户特定目的办理专项资产管理业务

　　B、为单个客户办理集合资产管理业务

　　C、为单一客户办理定向资产管理业务

　　D、为多个客户办理集合资产管理业务

　　标准答案：a, c, d

　　95、专项资产管理业务的特点包括( )。

　　A、要设定特定的投资目标

　　B、通过专门账户经营运作

　　C、证券公司与客户是一对多

　　D、采取集合资产管理的方式办理该项业务

　　标准答案：a, b

　　96、根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。

　　A、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

　　B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

　　C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

　　D、风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

　　标准答案：a, b, c, d

　　97、依照定向资产管理业务运作的基本规范，证券公司不得接受( )成为定向资产管理业务客户。

　　A、本公司董事、监事人员

　　B、某国有企业的董事长

　　C、本公司从业人员的朋友

　　D、本公司从业人员

　　标准答案：a, d

　　98、证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。

　　A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。

　　B、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。

　　C、投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

　　D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。

　　标准答案：a, b, d

　　99、证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容应该包括( )。

　　A、资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告

　　B、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书

　　C、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议

　　D、法律意见书

　　标准答案：a, b, c, d

　　100、证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。

　　A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

　　B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

　　C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。

　　D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。

　　标准答案：a, b, c, d

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