101、证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其资产管理业务资格( )。

　　A、未按照《试行办法》和《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　B、不通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购。

　　C、超出投资范围和比例进行投资。

　　D、未按照规定履行通知、报告义务。

　　标准答案：a, b, c, d

　　102、关于融资融券业务的含义的描述，下面错误的是( )。

　　A、是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易

　　B、证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出

　　C、客户不交存担保物，需要信用担保即可

　　D、它是一种商业贷款行为

　　标准答案：c, d

　　103、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

　　A、交叉运行原则

　　B、合法合规原则

　　C、岗位整合原则

　　D、集中管理原则

　　标准答案：b, d

　　104、对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。( )

　　A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户

　　B、未按照要求提供有关情况

　　C、在证券公司从事证券交易不足5年

　　D、其他证券公司的股东、关联人

　　标准答案：a, b

　　105、《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容( )。

　　A、提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

　　B、提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。

　　C、提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

　　D、提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成的经济损失。

　　标准答案：a, b, c, d

　　106、融资融券业务中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，下面关于担保比例的规定描述正确的是( )。

　　A、客户维持担保比例不得低于130%。

　　B、当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。

　　C、当该比例低于130%时，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

　　D、维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。

　　标准答案：a, b, c, d

　　107、在客户融资融券期间，客户融入证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿( )。

　　A、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。

　　B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。

　　C、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。

　　D、证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。

　　标准答案：b, c, d

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