31、证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

　　A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

　　B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

　　C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

　　D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

　　标准答案：c

　　32、中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

　　A、30%

　　B、100%

　　C、5%

　　D、500%

　　标准答案：d

　　33、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。

　　A、10年

　　B、12个月

　　C、20年

　　D、50年

　　标准答案：c

　　34、依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是( )。

　　A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　B、处以3万元以上60万元以下的罚款。

　　C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　D、取消该证券公司的交易资格。

　　标准答案：a

　　35、( )中国证监会颁布第17号令《证券公司证券资产管理业务试行办法》。

　　A、2003年12月18日

　　B、2005年10月15日

　　C、2000年4月25日

　　D、2002年12月18日

　　标准答案：a

　　36、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )元。

　　A、1000万

　　B、500万

　　C、5000万

　　D、100万

　　标准答案：d

　　37、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、50%

　　标准答案：b

　　38、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管走向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于( )，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。

　　A、10年

　　B、1年

　　C、5年

　　D、20年

　　标准答案：d

　　39、上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定，下面说法错误的是( )。

　　A、集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。

　　B、单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。

　　C、各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。

　　D、单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管，但不可以共用一个专用交易单元。

　　标准答案：d

　　40、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、1年

　　标准答案：b

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