41、在集合资产管理计划中，客户无须承担的义务有( )。

　　A、按合同约定承担不可抗力风险

　　B、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

　　C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

　　D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

　　标准答案：a

　　42、证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。

　　A、责令改正，并处以警告、罚款

　　B、责令改正，以后不得再申请资产管理业务

　　C、责令停业整顿，并处以警告、罚款

　　D、责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请

　　标准答案：a

　　43、国务院《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)规定，( )是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

　　A、商业贷款业务

　　B、资产管理业务

　　C、融资融券业务

　　D、债券回购业务

　　标准答案：c

　　44、证券公司经营融资融券业务，开立客户信用交易担保证券账户应当在( )。

　　A、中国银监会

　　B、证券交易所

　　C、证券结算公司

　　D、中国证监会

　　标准答案：c

　　45、下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”( )。

　　A、在证券公司从事证券交易不足半年

　　B、有重大违约记录的客户

　　C、交易结算资金已纳入第三方存管

　　D、证券公司的股东、关联人

　　标准答案：c

　　46、客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的( )。

　　A、融资融券信用保证

　　B、有价值的实物

　　C、融资融券保证金

　　D、债权

　　标准答案：c

　　47、融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。

　　A、500股(份)

　　B、100股(份)

　　C、10股(份)

　　D、1000股(份)

　　标准答案：b

　　48、融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定的折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。

　　A、90%

　　B、80%

　　C、70%

　　D、65%

　　标准答案：a

　　49、证券公司应当于每个交易日( )前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

　　A、15:00

　　B、16:00

　　C、22:00

　　D、21:00

　　标准答案：c

　　50、( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

　　A、买入返售方

　　B、融券方

　　C、逆回购方

　　D、融资方

　　标准答案：d

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