73、证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。

　　A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。

　　B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。

　　C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

　　D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。

　　标准答案：a, b, c

　　74、证券经纪业务技术风险的防范措施有( )

　　A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。

　　B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。

　　C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

　　D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。

　　标准答案：a, b, c

　　75、在我国，开立证券账户应坚持的原则包括( )。

　　A、合法性

　　B、独立性

　　C、有效性

　　D、真实性

　　标准答案：a, d

　　76、目前，可以买卖我国B股的投资者包括( )。

　　A、外国法人

　　B、外国自然人

　　C、境内居民个人

　　D、中国香港、澳门和台湾地区的法人

　　标准答案：a, b, c, d

　　77、股份初始登记包括( )等。

　　A、配股登记

　　B、首次公开发行登记

　　C、送股(或转增股本)登记

　　D、增发新股登记

　　标准答案：a, b, c, d

　　78、下面关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，描述正确的是( )。

　　A、认购的数量不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按机构优先原则决定。

　　B、发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。

　　C、认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

　　D、发行价格的确定方式不同：定价发行方式是由机构客户竞定价格;而竞价发行方式是由所有客户一起竞价决定发行价。

　　标准答案：b, c

　　79、A股现金红利派发日程安排中，关于发放日的一些安排，其中正确的是( )。

　　A、证券发行人要确保在现金红利发放日后的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。

　　B、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。

　　C、投资者不可以在发放日领取现金红利。

　　D、中国结算上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。

　　标准答案：b, d

　　80、在上海证券交易市场内，对于开放式基金份额的认购，下面说法正确的是( )。

　　A、最低认购金额由基金管理公司确定并公告。

　　B、在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。

　　C、单笔申报最高不得超过9 900元。

　　D、投资者认购申报时采用份额认购方式，以认购份额填报数量申请，买卖方向可以为买或者卖。

　　标准答案：a, b

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