151、 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。()

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　152、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。()

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　153、 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。()

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　154、

　　客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理

　　委员会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。()

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　155、 建立集合资产管理计划投资主办人员须具有2年以上证券自营、资产管理或证券投资

　　基金从业经历且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 ()

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　156、

　　集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证券监督管理委员会派出机构备案。()

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　157、 获得批准的证券公司应当按照规定，向中国证券监督管理委员会申请业务范围的变更登记，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证。

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　158、 卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。 ()

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　159、 证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。()

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　160、 代办股份转让系统采用每个转让日集合竞价转让一次的转让方式，交易所市场采用连续竞价的交易方式，两种转让方式都属于集中交易方式。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　编辑推荐：

　　2011年3月证券从业资格考试准考证打印入口

　　2011证券从业资格考试《基础知识》押题试卷

　　2011年3月证券从业资格考试冲刺精华资料

　　2010年证券从业资格考试考题预测及答题技巧点拨