二、多项选择题

　　1.关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

　　A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

　　B.竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割

　　C.我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则

　　D.在竞价交易方式下。应计利息根据票面利息按月计算

　　净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割

　　2.集合竞价确定成交价的原则有( )。

　　A.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　B.可实现最大成交量的价格

　　C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　D.可实现最小成交量的价格

　　3.下列关于申报时间说法错误的是( )。

　　A.每个交易日9:20～9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报

　　B.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～1l：30，13:00～15:00

　　C.每个交易日9:20～9:25，14:57～15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理

　　D.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00，深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00

　　4.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

　　A.资金

　　B.股东卡

　　C.账户

　　D.证券

　　5.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( )

　　A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　B.基金交易为0.001叫元人民币

　　C.债券质押式回购交易为O.005元人民币

　　D.B股交易为0.01港元

　　6.投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括( )。

　　A.传真委托

　　B.网上委托

　　C.函电委托

　　D.电话委托

　　7.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。

　　A.客户开户时审核证件、资料不严

　　B.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

　　C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

　　D.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

　　8.证券经纪业务的风险，按风险起因不同可以分为( )。

　　A.技术风险

　　B.管理风险

　　C.市场风险

　　D.经营风险

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