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2011证券从业资格考试《证券交易》考点试题(3)

本文“2011证券从业资格考试《证券交易》考点试题(3)”,是针对考纲考点而精心编写的试卷,是考生冲刺备考中巩固和把握考点的练习题。
第 1 页:一、单项选择题
第 4 页:二、多项选择题
第 8 页:三、判断题
第 9 页:参考答案

  23.对于股东大会网络投票,召开股东大会的上市公司要提前( )刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。

  A.15天 B.30天 C.45天 D.60天

  24.在认购配股操作中,由于是申报卖出,因此证券交易所,利用电脑交易撮合系统的控制( )的功能即可判别客户拥有配股权证的数量,一旦确认即可撮合成交。

  A.买空 B.卖空 C.多头 D.申报

  25.在上海证券交易所市场上,既可以用于买卖股票,也可以用于买卖债券和基金的账户是 ( )。

  A.股票账户 B.债券账户 C.基金账户 D.专用账户

  26.从( )起,上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

  A.1998年4月1日 B.1995年9月1日

  C.2000年8月1日 D.1992年12月1日

  27.证券登记结算公司根据送股申请,于( )登记送股。

  A.权益登记日后2天 B.权益登记日前1天

  C.权益登记日 D.权益登记日后1天

  28.假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户,请问他哪一天可以进行证券交易。( )

  A.下周一 B.下周二

  C.下周五 D.当日

  29.证券变更登记指( )。

  A.已发行的证券在证券交易所上市前,由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。

  B.由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

  C.证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

  D.股票终止上市后,股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。

  30.2004年12月7日,中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》,决定自( )起施行首次公开发行股票的询价制度。

  A.2005年3月1日 B.2004年12月20日

  C.2004年12月10日 D.2005年1月1日

  31.股票上网发行申购日后的第一个交易日(T+1日),下午4点后,对申购资金的到位情况进行核查,并由( )出具验资报告。

  A.会计师事务所 B.证券公司

  C.证券交易所 D.中国结算公司

  32.我国证券交易市场规定,召开股东大会的上市公司要提前( )刊登公告。

  A.60天 B.10天

  C.30天 D.三个月

  33.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为0.50%,假设赎回当日基金单位净值为1.0250元,则其可得净赎回金额为( )元。

  A.10 198.75 B.10 250.00

  C.10 000.00 D.10 298.75

  34.( ),中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。

  A.2008年4月16日 B.2002年10月15日

  C.2003年5月28日 D.2006年1月16日

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