二、多项选择题

　　1.按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。股份登记包括( )。

　　A.首次公开发行登记

　　B.增发新股登记

　　C.送股登记

　　D.配股登记

　　2.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。

　　A.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

　　B.当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

　　C.当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出

　　D.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

　　3.非交易型过户是指符合法律规定和( )等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。

　　A.财产分割

　　B.捐赠

　　C.司法扣划

　　D.继承

　　4.下列关于ETF的说法中错误的是( )。

　　A.当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回

　　B.当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回

　　C.投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

　　D.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资

　　5.同时满足( )条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

　　A.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

　　B.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

　　C.规范履行信息披露义务

　　D.股东权益为正值或净利润为正值

　　6.根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有( )。

　　A.授权的代理法人

　　B.金融行业政府工作人员

　　C.证券交易所管理人员

　　D.证券管理机关工作人员

　　7.如公司股东大会审议的事项涉及( )等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

　　A.向原有股东配售股份

　　B.以股抵债

　　C.重大资产重组

　　D.增发新股、发行可转换公司债券

　　8.以下关于封闭式基金的说法，正确的( )。

　　A.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

　　B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

　　C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

　　D.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

　　9.上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )日。

　　A.现金红利发放日T+6

　　B.公告刊登日T-1

　　C.公告刊登日T

　　D.答复日T-3

　　10.报价信息中与成交信息相同的项目有( )。

　　A.股份名称

　　B.股份代码

　　C.成交价格

　　D.买卖类别

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