11.证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

　　A.建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

　　C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

　　D.证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

　　12.根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括( )。

　　A.每周 B.每半年

　　C.每月 D.每年

　　13.《证券公司监督管理条例》对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚，下面描述正确的是( )。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。

　　B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　D.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。

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