二、多项选择题

　　1.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。

　　A.权证

　　B.股票

　　C.到期日在1年以内的政府债券

　　D.现金

　　2.以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。

　　A.在证券交易所上市的企业债券

　　B.国家重点建设债券

　　C.股票型证券投资基金

　　D.国债

　　3.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

　　A.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

　　B.集合资产管理计划资产与其自有资产

　　C.不同集合资产管理计划的资产

　　D.集合资产管理计划内各项资产

　　4.以下《证券公司监督管理条例》的有关规定，表述正确的有( )

　　A.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，出机构监督检查

　　B.证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同;被中国证监会依法取消资产管理业务资格的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其证券业从业资格

　　D.其他推广机构违反《试行办法》和《实施细则》规定推广集合资产管理计划的，责令改正，并处以警告、罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其证券业从业资格

　　5.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，说法正确的有( )

　　A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

　　B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

　　C.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以20万元以上50万元以下的罚款

　　D.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

　　6.以下有关《证券公司监督管理条例》的规定，说法正确的有( )。

　　A.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　B.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　C.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　D.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

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