7.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。

　　A.收益分配和责任分担方式

　　B.本集合计划开始运作的条件和日期

　　C.管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺

　　D.参与金额(比例)

　　8.根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括( )。

　　A.消费需求

　　B.收入能力

　　C.投资偏好

　　D.风险承受能力

　　9.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。

　　A.为单一客户办理综合资产管理业务

　　B.为单一客户办理集合资产管理业务

　　C.为单一客户办理定向资产管理业务

　　D.为单一客户办理融券融资管理业务

　　10.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

　　A.执行公平的交易分配制度，公平对待客户

　　B.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

　　C.建立投资指令审核制度

　　D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

　　11.证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正;拒不改正的，将受处罚。

　　A.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

　　B.未按规定办理客户资产的托管

　　C.未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责

　　D.未完成集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金

　　12.( )应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

　　A.托管银行 B.证券登记结算机构 C.证券公司 D.证券交易所

　　13.证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括( )。

　　A.投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的20%

　　B.投资于一家公司发行的证券，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%

　　C.证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管理计划

　　D.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购

　　14.客户资产管理业务的风险主要有( )。

　　A.法律风险 B.管理风险 C.市场风险 D.经营风险

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