二、多项选择题

　　1.根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择( )的方式偿还向证券公司融人的证券。

　　A.借券还券

　　B.现金抵券

　　C.买券还券

　　D.直接还券

　　2.证券公司应当在每一月份结束后lO个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。

　　A.融资融券业务客户的开户数量

　　B.客户交存的担保物种类和数量

　　C.有关风险控制指标值

　　D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

　　3.证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )

　　A.公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

　　B.公司其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚

　　C.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定

　　D.最近12各月净资产均在6亿元以上

　　4.证券公司对客户融资融券的授信方式包括( )

　　A.循环授信 B.双边授信 C.固定授信 D.非固定授信

　　5.作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件( )

　　A.在交易说上市交易满6个月

　　B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

　　C.股东人数不少于4000人

　　D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%

　　6.交易所按照( )原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足一定规定的证券范围内审核，选取并确定试点初期标的证券的名单，向市场公布。

　　A.从宽到严 B.从少到多 C.从严到宽 D.从多到少

　　7.证券公司融资融券业务的风险包括( )

　　A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模及集中风险 D.业务管理风险

　　8.证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的文件包括( )。

　　A.股东大会关于经营融资融券业务的决议

　　B.融资融券业务试点实施方案，内部控制制度的相关文件

　　C.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

　　D.交易所要求提交的其他文件

　　9.关于融资融券业务的含义的描述，下面错误的是( )。

　　A.是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易

　　B.证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出

　　C.客户不交存担保物，需要信用担保即可

　　D.它是一种商业贷款行为

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