91.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

　　92.债券交易采用询价交易方式，包括( )步骤。

　　A.自主报价

　　B.格式化询价

　　C.结算

　　D.确认成交

　　93.沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位分别是(　)。

　　A.0.001 B.0.005 C.0.05 D.0.01

　　94.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易净价

　　C.到期交易净价

　　D.回购债券数量

　　95.债券买断式回购与质押式回购业务的区别有( )。

　　A.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，但所有权并未转移至逆回购方

　　B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

　　C.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不发生转移

　　D.质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

　　96.全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得( )。

　　A.换券

　　B.提前赎回

　　C.拆借资金

　　D.现金交割

　　97.目前，我国对( )实行T+1交收方式。

　　A.A股

　　B.债券

　　C.B股

　　D.回购交易

　　98.ETF的清算交收涉及( )。

　　A.组合证券发售的证券冻结和过户

　　B.网上现金发售的证券过户

　　C.ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务

　　D.网上现金发售资金结算

　　99.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取的措施有( )。

　　A.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券

　　B.要求结算参与人立即补足透支金额

　　C.强制卖出暂扣证券

　　D.按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息

　　100.目前，我国证券清算与交收业务主要遵循的原则是( )。

　　A.货银对付原则

　　B.共同对手方制度

　　C.净额清算原则

　　D.会计日交收原则

　　编辑推荐：

　　2011证券从业资格考试《证券交易》考点试题

　　2011证券从业资格考试《证券交易》课堂笔记汇总