三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×，不选、错选、放弃均不得分。

　　101.目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。 ( )

　　102.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 ( )

　　103.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 ( )

　　104.在定期交易系统中，成交的时点是连续的。 ( )

　　105.证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化。 ( )

　　106.认沽权证属于看跌期权。 ( )

　　107.证券公司的注册资本可以是认缴资本，开业时实际出资达到注册资本的30%即可，其余部分可以在3年内补齐。 ( )

　　108.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。 ( )

　　109.交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。

　　110.委托指令一般由证券经纪商自行下达。 ( )

　　111.证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 ( )

　　112.客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。 ( )

　　113.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司和客户共同完成。 ( )

　　114.证券登记是指证券发行人为证券持有人登记名册的行为。 ( )

　　115.零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国买入卖出证券时，均允许零数委托。

　　116.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出股票、基金、权证的余额不足100股(份)的部分，应当一次性申报卖出。 ( )

　　117.每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 ( )

　　118.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。 ( )

　　119.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。 ( )

　　120.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ( )

　　121.投资者想申购ETF可以先按照清单买入一揽子股票，这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托实现。 ( )

　　122.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 ( )

　　123.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

　　124.自营业务可以使用他人名义进行，并由公司内部员工负责自营账户的管理。

　　125.《证券公司风险控制指标管理办法》规定违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的30%计算风险准备。

　　126.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年。

　　127.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 ( )

　　128.技术性停牌或临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报在当日无效。 ( )

　　129.合格投资者应当委托境内商业银行作为委托人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，而且不可以更换托管人)。 ( )

　　130.证券公司从事资产管理业务应当满足最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚的条件。

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