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91.下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中,正确的有( )。
A.上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
B.上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度
C.对境内结算参与人的交易实行“净额交收” (有托管银行客户交易除外)
D.对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
92.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.证券公司工作人员申报差错
C.客户委托买卖时审核凭证不慎
D.交收失误
93.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。
A.收益分配和责任分担方式
B.本集合计划开始运作的条件和日期
C.管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺
D.参与金额(比例)
94.证券公司从事资产管理业务应当符合下列条件( )。
A.净资本不低于人民币3亿元
B.资产管理业务人员具有证券业从业资格
C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度
D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
95.转让撮合时,以集合竞价确定转让价格,如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位,则可以选取的价位有( )。
A.高于该价位的买人申报全部成交
B.与该价位相同的卖方申报全部成交
C.与该价位相同的买方申报全部成交
D.低于该价位的卖出申报全部成交
96.根据相关规定,证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括( )。
A.消费需求
B.收入能力
C.投资偏好
D.风险承受能力
97.推出股份报价转让试点的作用有( )。
A.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务,保障转让秩序
B.方便投资者的股份转让
C.降低市场运行成本和风险,减轻市场参与者的费用负担
D.发挥证券公司的中介机构作用
98.证券公司经营融资融券业务的,应当以自己的名义在证券登记结算机构开立( )。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易资金交收账户
99.下列关于ETF的说法正确的有( )。
A.可以在证券交易所挂牌上市交易
B.追踪的是实际的股价指数
C.ETF代表的是一揽子股票的投资组合
D.可以进行基金份额的申购和赎回
100.下列关于清算和交收的联系和区别的说法中,正确的是( )。
A.清算是交收的基础和保证
B.交收是清算的后续与完成
C.清算并不发生财产的实际转移
D.交收则是对应收、应付净额(包括证券与价款)的收付,发生财产实际转移
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