第 1 页:一、单项选择题 |
第 7 页:二、多项选择题 |
第 11 页:三、判断题 |
第 13 页:参考答案 |
二、多项选择题(共40题,每题1分,共40分)以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目的要求,请选出正确的选项,漏选、错选均不得分。
61.在金融期货的交易中,下列关于开盘价的说法中,正确的是( )。
A.当日申报的第一个价格
B.集合竞价产生的成交价格为开盘价
C.集合竞价未产生成交价格的,以集合竞价后第一笔成交价为开盘价
D.当日第一笔交易的交易价格
62.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司,需符合以下要求( )。
A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C.有20名以上计算机专业技术人员
D.高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员
63.无形报盘方式同有形报盘方式相比( )。
A.缩短了申报时间和成交回报时间
B.减去了场内交易员人工报盘的环节
C.降低了申报的差错
D.减少了投资者和证券公司的纠纷
64.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则( )。
A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B.内幕交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
65.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是( )。
A.注册资本金在一定金额以上
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立
66.下列情形中,不能启动熔断制度( )。
A.股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达3分钟的
B.收市前30分钟内
C.当日上午已启动一次熔断机制,下午股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达10分钟的
D.连续10分钟未能达成交易的
67.证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )处罚。
A.警告 B.罚款 C.记过 D.取消会员资格
68.取得证券交易所普通席位的条件是( )。
A.中国证监会批准 B.具有证券交易所的会员资格
C.缴纳交易押金 D.缴纳席位费
69.以下说法中正确的有( )。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金
D.在证券经纪业务中,证券公司的收入来源于投资者缴付的税费
70.根据规范证券回购业务的有关规定,我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。
A.证券回购的券种
B.证券回购的交易地点
C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
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