41.证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 ( )

　　对　错

　　42.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 ( )

　　对　错

　　43.证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动，属于其管理风险。( )

　　对　错

　　44.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。 ( )

　　对　错

　　45.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 ( )

　　对　错

　　46.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。 ( )

　　对　错

　　47.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 ( )

　　对　错

　　48.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 ( )

　　对　错

　　49.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 ( )

　　对　错

　　50.客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 ( )

　　对　错

　　51.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 ( )

　　对　错

　　52.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 ( )

　　对　错

　　53.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。 ( )

　　对　错

　　2011年证券从业资格考试大纲

　　2011年证券从业资格考试10天通关攻略

　　2011证券从业资格《基础知识》章节习题汇总