二、判断题

　　1.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ( )

　　对　 错

　　2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )

　　对　 错

　　3.集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 ( )

　　对　 错

　　4.证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。 ( )

　　对　 错

　　5.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 ( )

　　对　 错

　　6.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。 ( )

　　对　 错

　　7.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 ( )

　　对　 错

　　8.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。 ( )

　　对　 错

　　9.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的l0%。 ( )

　　对　 错

　　10.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 ( )

　　对　 错

　　11.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 ( )

　　对　 错

　　12.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 ( )

　　对　 错

　　13.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 ( )

　　对　 错

　　14.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 ( )

　　对　 错

　　15.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 ( )

　　对　 错

　　16.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 ( )

　　对　 错

　　17.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。 ( )

　　对　 错

　　18.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。 ( )

　　对　 错

　　19.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。 ( )

　　对　 错

　　20.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。 ( )

　　对　 错

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