31.权证交易中，禁止的事项包括(　　)。

　　A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

　　B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

　　C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

　　D.禁止任何人直接操作权证价格

　　32.营业部经纪业务操作规程的基本内容包括(　　)等方面。

　　A.资金账户管理

　　B.证券账户管理

　　C.证券委托买卖

　　D.投资者教育及咨询服务

　　33.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有(　　)。

　　A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

　　B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

　　C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

　　D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

　　34.定向资产管理业务的内部控制措施包括(　　)。

　　A.专门、独立的业务运作

　　B.合理、有效的控制措施

　　C.独立客观的投资研究

　　D.科学、严密的投资决策

　　35.公司股东大会审议的事项涉及(　　)等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

　　A.增发新股

　　B.发行可转换公司债券

　　C.向原有股东配售股份

　　D.重大资产重组

　　36.挂牌公司出现下列(　　)情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。

　　A.进入破产清算程序

　　B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

　　C.国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价

　　D.中国证监会规定的其他情形

　　37.资产管理业务的主要类型有(　　)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理定向资产管理业务

　　C.为多个客户办理集合资产管理业务

　　D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　38.(　　)应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.期货交易所

　　39.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有(　　)。

　　A.调整标的证券标准或范围

　　B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率

　　C.调整融资、融券保证金比例

　　D.调整维持担保金比例

　　40.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的(　　)以备支付客户的分红或退出款项。

　　A.现金

　　B.股票

　　C.基金

　　D.到期日在1年以内的政府债券