单选题

　　1充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过(　　)。

　　A.80%

　　B.90%

　　C.70%

　　D.60%

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 233 页 答案：C

　　2按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是(　　)。

　　A.合格境外机构投资者选定的托管人

　　B.合格境外机构投资者自身

　　C.合格境外机构投资选定的境内证券公司

　　D.合格境外机构投资者的批准机构

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 100 页： 答案：A

　　3根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是(　　)。

　　A.证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

　　B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

　　C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股

　　D.证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 104 页 答案：A

　　4下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是(　　)。

　　A.履行交割清算义务

　　B.按规定缴存结算资金

　　C.按要求填写开户书，并接受经纪商审查

　　D.按规定报告进行证券买卖的原因

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 33、34 页 答案：D

　　5下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是(　　)。

　　A.证券账号

　　B.买卖数量

　　C.委托地点

　　D.买卖方向

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 36 页 答案：C

　　6我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(　　)。

　　A.从证券登记结算公司的收益中提取

　　B.从证券交易所的业务收入中提取

　　C.从证券登记结算公司的业务收入中提取

　　D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 12 页 答案：B

　　7在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为(　　)。

　　A.人民币0.001元

　　B.人民币0.01元

　　C.人民币0.005元

　　D.人民币1元

　　※专家点评:

　　难易程度：中 页码：第 41 页 答案：B

　　答案解释：上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。

　　8按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是(　　)。

　　A.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令

　　B.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托

　　C.投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

　　D.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 47 页 答案：C

　　9按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日(　　)。

　　A.15：00

　　B.13：00

　　C.16：00

　　D.11：30

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 290 页 答案：C

　　10目前，我国上海证券交易所不公布的指数是(　　)。

　　A.A股指数

　　B.综合指数

　　C.中小企业板指数

　　D.基金指数

　　※专家点评:

　　难易程度：易 页码：第 161 页 答案：C

　　答案解释：中小企业板指数属于深圳证券交易所目前公布的指数。