三、判断题

　　1.【解析】答案为A。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

　　2.【解析】答案为B。股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。股票属于基础性的金融产品，认股权证属于金融衍生产品。

　　3.【解析】答案为B。公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业可以发行债券。

　　4.【解析】答案为A。略

　　5.【解析】答案为A。退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。

　　6.【解析】答案为A。证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。

　　7.【解析】答案为B。目前在我国，“全额交易结算金制度”有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。

　　8.【解析】答案为B。上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，如果发生透支，在T+1日17：00之前必须补足，不然按照每天1‰收取滞纳金。

　　9.【解析】答案为A。证券服务机构和人员限制购买股票。

　　10.【解析】答案为A。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

　　11.【解析】答案为B。股票、债券属于基础性的金融产品。

　　12.【解析】答案为B。对于开放式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价，封闭式基金则和股票交易一样。

　　13.【解析】答案为A。金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

　　14.【解析】答案为A。略

　　15.【解析】答案为A。略

　　16.【解析】答案为A。即日买进的可转换债当日可申请转股，上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票。

　　17.【解析】答案为B。“按当前活期利率计息”应改为“不计利息”。

　　18.【解析】答案为B。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

　　19.【解析】答案为B。符合条件的园区公司需委托一家券商作为其主报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。

　　20.【解析】答案为B。主办报价券商不可买卖所推荐挂牌公司的股份。

　　21.【解析】答案为A。加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。

　　22.【解析】答案为A。略

　　23.【解析】答案为A。略

　　24.【解析】答案为A。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

　　25.【解析】答案为A。略

　　26.【解析】答案为A。略

　　27.【解析】答案为B。证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

　　28.【解析】答案为A。证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。

　　29.【解析】答案为A。在集合资产管理计划设立完成，开始投资动作之前，任何人不得动用集合资产管理计划资金。

　　30.【解析】答案为B。证券交易风险的监察包括事先预警、实时监控、事后监察。

　　31.【解析】答案为B。证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　32.【解析】答案为B。集合资产管理计划申购新股时不设申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。

　　33.【解析】答案为B。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，两次交易契约行为。

　　34.【解析】答案为B。沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AAA以上的企业债券。

　　35.【解析】答案为A。人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。

　　36.【解析】答案为A。略

　　37.【解析】答案为B。债券回购到期日，融资方既能将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。

　　38.【解析】答案为A。证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。

　　39.【解析】答案为B。当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票;题干描述的是“当有效申购总量大于该次股票发行量时”的情形。

　　40.【解析】答案为B。商业银行间的债券回购业务只能通过全国统一同业拆借市场进行。

　　41.【解析】答案为B。在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日当日大于回购抵押的债券。

　　42.【解析】答案为A。在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。

　　43.【解析】答案为B。在净额清算过程中，清算价款时，在同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。

　　44.【解析】答案为A。略

　　45.【解析】答案为A。略

　　46.【解析】答案为A。客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

　　47.【解析】答案为B。遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按结息日的利率计算利息。

　　48.【解析】答案为A。略

　　49.【解析】答案为B。上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足二级市场交收，然后满足一级市场交收。

　　50.【解析】答案为B。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。

　　51.【解析】答案为B。托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，不可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。

　　52.【解析】答案为A。略

　　53.【解析】答案为B。对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系。

　　54.【解析】答案为A。深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。

　　55.【解析】答案为B。在权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场总体来说是一致的，但是存在细微的差别。

　　56.【解析】答案为B。根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请是不可以撤单的。

　　57.【解析】答案为A。除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。

　　58.【解析】答案为B。证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与计划、资产管理计划。

　　59.【解析】答案为A。略

　　60.【解析】答案为B。司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生“债权”，并协助司法机关执行。