参考答案及详细解析

　　一、单项选择题

　　1.【答案详解】A。可转换债券是指能兑换成股票的债券。

　　2.【答案详解】C。C选项全额预缴、比例配售属于网下发行方式。

　　3.【答案详解】B0根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。

　　4.【答案详解】C。柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。

　　5.【答案详解】B。2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅解决了历史问题，还为资本市场其他各项改革和制度创新、创造了条件。

　　6.【答案详解】D。略

　　7.【答案详解】A。交易席位根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位;根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位;根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。

　　8.【答案详解】B。在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。

　　9.【答案详解】C。所谓债券买断式回购交易(亦称“开放式回购”)是指债券持有人(正回购方)在将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某二.日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。

　　10.【答案详解】B。交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。专用席位主要是指只能从事8股股票买卖的8股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券

　　专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。

　　11.【答案详解】A。最近四次的印花税调整是2001年11月16日，A股、B股交易印花税税率统一下调为2‰;2005年1月24日，证券交易印花税税率又从2‰下调到1‰;2007年5月30日，证券交易印花税税率由1‰调整为3%0;2008年4月24日，证券交易印花税税率由3‰调回1‰。

　　12.【答案详解】B。证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

　　13.【答案详解】B。国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上

　　海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

　　14.【答案详解】D。D选项价格是指委托买卖证券的价格，也是委托能否成交和盈亏的关键。根据价格的不同，一般分为市价委托和限价委托。

　　15.【答案详解】B。根据最低结算备付金公式计算可得：最低结算备付金限额一上月证券买入金额÷上月交易天数×最低结算备付金比例=300÷22×20%≈2.7273(万元)。

　　16.【答案详解】A。在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。

　　17.【答案详解】A。股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让：①满足条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式;②不能满足条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周周一、周三、周五。

　　18.【答案详解】D。A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约处理的问题，而深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

　　19.【答案详解】C。境内自然人申请开立证券账户，本人亲自办理的，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　　20.【答案详解】B。结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第3个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

　　21.【答案详解】A。连续交易系统并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

　　22.【答案详解】A。在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利;②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;③对自己购买的证券享有持有权和处置权;④对证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息;⑤寻求司法保护权;⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。BCD三项均为证券委托买卖中委托人的义务。

　　23.【答案详解】B。可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金。

　　24.【答案详解】D。非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。D项属于其他变更登记。

　　25.【答案详解】A。对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S);对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入(B)。

　　26.【答案详解】D。证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：①充当债券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率;②提供咨询服务。

　　27.【答案详解】D。上海证券交易所买断式回购的交易单位为手，申报单位是1000手或其整数倍。

　　28.【答案详解】B。A项经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用;C项深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元;D项会员可通过多个网关进行1个交易单元的交易申报也可通过1个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

　　29.【答案详解】C。国债回购交易，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。

　　30.【答案详解】A。上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。

　　31.【答案详解】D。上市后的证券存管业务包括证券过户、分红派息、证券账户挂失、证券账户查询等。D选项股东名册登录是上市前的证券存管业务。

　　32.【答案详解】D。股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

　　33.【答案详解】B。特别会员应承担的义务有：①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定;②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告;③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务;④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

　　34.【答案详解】C。A、B、D三项属于证券自营业务的禁止行为。

　　35。【答案详解】D。在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

　　36.【答案详解】D。权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。

　　37.【答案详解】C。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

　　38.【答案详解】C。除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。

　　39.【答案详解】D。证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

　　40.【答案详解】D。资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。

　　41.【答案详解】B。新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价芨行的发行价格是在发行之前就预先确定的;网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。

　　42.【答案详解】A。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易日参考价格×(1±10%)。因为上一交易日的参考价格为5.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在4.95和6.05之间波动。

　　43.【答案详解】D。《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十二条第一款规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。

　　44.【答案详解】B。中国结算公司于2004年12月1日发布的《特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等特殊法人机构开立证券账户须直接到中国结算公司上海、深圳分公司办理。

　　45.【答案详解】B。证券公司的监督检查机构包括证券公司自身、证券交易所、证券管理部门。

　　46.【答案详解】C。证券投资者既可以是自然人也可以是法人;证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式;证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者;证券交易所可以分为会员制和公司制两种。.

　　47.【答案详解】C。《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第七条规定，中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。

　　48.【答案详解】A。境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。

　　49.【答案详解】D。金融期货是以金融工具为对象，D选项的对象为实物。

　　50.【答案详解】A。关于申报价格最小变动单位，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元。

　　51.【答案详解】C。C选项应为：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

　　52.【答案详解】D。目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、l82天9个品种;深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种。

　　53.【答案详解】A。系统性风险一般包括利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险。

　　54.【答案详解】A。为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。

　　55.【答案详解】D。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方);两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。

　　56.【答案详解】A。上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证监会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日起，即2004年记账式(十期)国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

　　57.【答案详解】D。以持有人的权利性质为标准，权证可以分为认购权证(向发行人购买标的证券)和认沽权证(向发行人出售标的证券)。

　　58.【答案详解】B。证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。

　　59.【答案详解】B。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

　　60.【答案详解】A。1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

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