21.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。

　　A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币

　　B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币

　　C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币

　　D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

　　22.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。

　　A.货币政策

　　B.财政政策

　　C.产业政策

　　D.价格政策

　　23.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。

　　A.市场总监

　　B.总经理

　　C.会员部

　　D.会员大会常委会

　　24.不属于限价委托的特点的是( )。

　　A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

　　B.市价与限价一致时才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.没有价格上的限制

　　25.在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为( )。

　　A. 自营席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.专用席位

　　26.下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。

　　A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

　　B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

　　C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

　　D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

　　27.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。

　　A.根据中国证监会要求协助调查指定事项

　　B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

　　C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

　　D.受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　28.关于目标市场，下列说法错误的是( )。

　　A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合

　　B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”

　　C.目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场

　　D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为

　　29.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。

　　A.交易所总经理

　　B.交易所理事会

　　C.交易所会员大会

　　D.交易所会员管理部门

　　30.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。

　　A.违法违规开展资产管理业务

　　B.在资产管理业务中内幕交易

　　C.丧失资产管理业务资格

　　D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

　　31.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。

　　A.实际发行价格

　　B.第一笔买入申报价

　　C.平均发行价

　　D.发行底价

　　32.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　A.证券公司向客户

　　B.银行向客户

　　C.银行向证券公司

　　D.证券公司向银行

　　33.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。

　　××股票某时点申报价格和数量

　　买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)

　　卖三5.40800

　　卖二5.39300

　　卖一5.382000

　　买一5.371500

　　买二5.36800

　　买三5.351800

　　假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。

　　A.成交300股，价格为539元

　　B.成交1800股，价格为535元

　　C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元

　　D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

　　34.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。

　　A.机构开户所使用的名称

　　B.机构专用

　　C.机构所使用的交易席位号

　　D.交易席位所属的公司名称

　　35.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

　　A.银行柜台

　　B.证券交易所

　　C.证券交易系统

　　D.其营业柜台

　　36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　37.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。

　　A.证券登记结算公司

　　B.中国证监会

　　C.证券承销商

　　D.证券交易所

　　38.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚

　　不包括( )。

　　A.公示处分

　　B.警告

　　C.没收非法所得

　　D.罚款

　　39.证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是( )。

　　A.合法的证券公司

　　B.投资品种的选择

　　C.委托买卖方式的选择

　　D.全权委托投资

　　40.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。

　　A.1.24

　　B.1.86

　　C.2.24

　　D.2.86

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